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我行多举措推进内控合规建设
发布时间: 2018-01-10 被阅览数: 212

        为增强全员合规风险意识,进一步营造“人人合规、事事合规、时时合规”合规氛围,有效防范各类案件风险,我行多措并举推进内控合规建设,力促业务合规稳健发展。

        一是做深制度建设。我行通过制度梳理、制度评估、制度审计等多种形式对全行各项规章制度进行全面梳理,并根据业务流程设置、机构人员调整、部门职能变化以及内控管理要求,及时做好制度“废、改、立”,扎紧扎密扎牢制度笼子。

        二是做精风险会商。我行在做深总行层面风险会商的基础上,做精、做细支行层面的风险会商,探索支行层面可复制的常态化样本,切实把会商作为支行层面发现并消灭各类风险的有效手段。

        三是做细员工教育。诸暨农商银行在全辖开展监管政策“进一线、进员工、进业务”宣讲活动,使每位员工深入了解监管新政。并利用“互联网+”优势,积极搭建制度“微学考”平台,使每位员工可以打开微信查制度、学制度、用制度。同时通过《案例汇编2017版》、《合规专辑》、案例视频等形式以案为戒,做好员工警示教育,筑牢员工案件防控思想防线。

        四是做全内控监督。通过定期检查与突击检查相结合,专项检查与综合检查相结合,经济责任审计与专项审计相结合,加强对日常业务的监督检查。通过各类业务系统和风险系统的风险预警信息共享,加强对各类风险的动态监测分析,增加对重要岗位、重要环节、关键时段检查频率,有效提升内控监督的质效。

        五是做实问题整改。针对上级检查和行内检查发现的问题,我行建立了问题库管理机制,确保逐条逐项落实到岗、追踪到人,同时利用“回头看”及时跟踪整改效果。对发生违规问题和整改不力,追究当事人责任;对检查监督履职不力,追究检查人责任;对问题整改监督不力,追究管理人责任。

合规风险管理部:陈春琴

编辑:边建琳